近年來(lái)實(shí)體經(jīng)濟(jì)發(fā)展的金融環(huán)境不斷優(yōu)化，然而一些財(cái)務(wù)造假、內(nèi)幕交易、操縱市場(chǎng)等違法犯罪活動(dòng)嚴(yán)重破壞資本市場(chǎng)秩序，損害廣大投資者利益，危害資本市場(chǎng)改革發(fā)展進(jìn)程。
最高檢、證監(jiān)會(huì)表示，證券監(jiān)管部門、檢察機(jī)關(guān)和各有關(guān)部門凝聚合力，對(duì)證券期貨犯罪“零容忍”。
“名嘴”變“黑嘴”，操縱買賣46次
最高檢、證監(jiān)會(huì)近日聯(lián)合發(fā)布證券違法犯罪典型案例。這些案例中，股市“黑嘴”薦股牟利第一案被點(diǎn)名。
廖某強(qiáng)系上海廣播電視臺(tái)第一財(cái)經(jīng)頻道某知名節(jié)目和某周播節(jié)目嘉賓主持人。廖某強(qiáng)利用其知名證券節(jié)目主持人的影響力，在其微博、博客上公開(kāi)評(píng)價(jià)、推薦股票，在推薦前控制使用包括其本人賬戶在內(nèi)的13個(gè)證券賬戶先行買入相關(guān)股票，并在薦股后的當(dāng)日或次日集中賣出，牟取短期價(jià)差。
涉案期間，廖某強(qiáng)實(shí)施上述操縱行為46次，涉及39只股票，違法所得共計(jì)4310萬(wàn)余元。
2018年4月，證監(jiān)會(huì)作出行政處罰決定，認(rèn)定廖某強(qiáng)的上述行為違反2005年證券法第77條第1款第4項(xiàng)的規(guī)定，構(gòu)成操縱證券市場(chǎng)情形，決定沒(méi)收廖某強(qiáng)違法所得4310萬(wàn)余元，并處罰款8620萬(wàn)余元。
記者了解到，該案是證監(jiān)會(huì)處罰的非特殊身份主體從事“搶帽子”操縱市場(chǎng)第一案。“搶帽子”操縱行為的實(shí)質(zhì)是當(dāng)事人具有市場(chǎng)影響力，且其利用自己的影響力推薦、評(píng)價(jià)、預(yù)測(cè)股票，后進(jìn)行反向交易獲利。
大建“老鼠倉(cāng)”，辯稱“交易巧合”
在典型案例中，涉及一起利用未公開(kāi)信息交易案。胡某夫利用未公開(kāi)信息買賣股票金額20多億元，獲利高達(dá)4186.07萬(wàn)元。
胡某夫于2007年起在某基金管理公司中央交易室工作，先后擔(dān)任交易員、副總監(jiān)，負(fù)責(zé)分發(fā)、執(zhí)行基金經(jīng)理的指令，下單操作交易股票，具有知悉本公司股票交易信息的職務(wù)權(quán)限。
2010年4月至2015年5月，胡某夫按照基金經(jīng)理指令下單交易股票后，使用其父和岳父的證券賬戶或者指使其父使用其本人證券賬戶，同期交易買入與本公司相同的股票，買入成交金額共計(jì)11.1億余元、賣出金額共計(jì)12.1億余元，非法獲利共計(jì)4186.07萬(wàn)元。
移送檢察院起訴后，胡某夫辯稱，對(duì)利用未公開(kāi)信息交易股票缺乏違法性認(rèn)識(shí)，部分買入與基金經(jīng)理指令相同的股票行為屬于“交易巧合”。
2017年12月29日，北京市第二中級(jí)人民法院作出一審判決，以利用未公開(kāi)信息交易罪判處被告人胡某夫有期徒刑7年，并處罰金9000萬(wàn)元，違法所得予以追繳。
證券期貨犯罪人員多是“行家里手”
最高檢第四檢察廳廳長(zhǎng)鄭新儉介紹說(shuō)，隨著資本市場(chǎng)的不斷發(fā)展，當(dāng)前證券期貨犯罪涉及產(chǎn)品從股票、期貨發(fā)展到私募債券、期權(quán)，作案領(lǐng)域由主板、創(chuàng)業(yè)板、中小板向新三板市場(chǎng)蔓延，還出現(xiàn)了跨境、跨市場(chǎng)犯罪案件，利用新概念、新技術(shù)實(shí)施犯罪案件也在持續(xù)增多。
“從事證券期貨犯罪的大部分人員，是證券期貨從業(yè)人員或者這方面的‘行家里手’，以及會(huì)計(jì)師事務(wù)所等專門中介機(jī)構(gòu)。”鄭新儉說(shuō)，“這些人員都掌握專業(yè)知識(shí)，相互之間分工精細(xì)，且作案設(shè)備精良，專業(yè)化、組織化程度很高。”
此外，內(nèi)幕交易、利用未公開(kāi)信息交易等案件中信息傳遞方、接收方通常會(huì)形成攻守同盟，常常出現(xiàn)“零口供”。典型案例中，操縱市場(chǎng)、利用未公開(kāi)信息交易、內(nèi)幕交易涉案金額特別巨大，非法獲利都在千萬(wàn)元以上。
統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)顯示，今年1至9月，全國(guó)檢察機(jī)關(guān)共批準(zhǔn)逮捕各類證券期貨犯罪102人，起訴98人，分別同比上升15%和27%。
證監(jiān)會(huì)行政處罰委員會(huì)辦公室主任滕必焱介紹說(shuō)，黨的十九大以來(lái)，證監(jiān)系統(tǒng)對(duì)相關(guān)違法案件共作出行政處罰決定810件，市場(chǎng)禁入決定82件，罰沒(méi)款金額193.04億元。
“行政處罰作為追責(zé)懲戒全鏈條上的一個(gè)環(huán)節(jié)，不是也絕不應(yīng)該成為違法者責(zé)任追究的終點(diǎn)。”滕必焱表示，要加大與公檢法各機(jī)關(guān)的聯(lián)動(dòng)，綜合運(yùn)用行政監(jiān)管措施、行政處罰、民事賠償、刑事追責(zé)等手段構(gòu)建起“立體追責(zé)”體系，唯有這樣才能切實(shí)把“零容忍”要求落到實(shí)處。
