近20萬億公募基金市場蛋糕吸引外資機(jī)構(gòu)前來競逐，農(nóng)歷新年過后的首個交易日，又有外資資管機(jī)構(gòu)遞交國內(nèi)公募基金牌照申請。
證監(jiān)會網(wǎng)站顯示，2月18日，施羅德投資管理有限公司遞交了《公募基金管理公司設(shè)立資格審批》，該項申請材料已于同日接收。
早在去年8月，全球最大資管機(jī)構(gòu)——貝萊德就已拿下國內(nèi)首張外資全資控股公募牌照，隨后，路博邁、富達(dá)、范達(dá)、聯(lián)博等外資資管巨頭也相繼遞交公募基金資格申請，而在早前參股的合資基金公司中，大摩華鑫基金、上投摩根基金距離成為外資全資控股基金公司僅差“臨門一腳”。
施羅德投資申請設(shè)立公募基金公司
進(jìn)軍國內(nèi)公募基金市場的外資資管巨頭再添新軍。
2月18日，施羅德投資管理有限公司正式向證監(jiān)會遞交公募基金管理公司設(shè)立資格申請。
據(jù)官網(wǎng)介紹，施羅德集團(tuán)成立于1804年，是一家總部位于英國的資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)，公司于1959年在倫敦證券交易所上市。截至2020年6月30日，施羅德集團(tuán)在在全球范圍內(nèi)為機(jī)構(gòu)客戶，零售客戶以及高凈值客戶提供資產(chǎn)管理和行政管理的資產(chǎn)總值達(dá)6496億美元(折合人民幣約4.20萬億)，投資領(lǐng)域包括，股票、債券、多元資產(chǎn)、另類資產(chǎn)以及房地產(chǎn)等。
施羅德投資進(jìn)入中國市場已經(jīng)超過27年時間，1994年，施羅德投資在上海成立第一個中國內(nèi)地的代表處，是首批進(jìn)入中國內(nèi)地的外資資產(chǎn)管理公司之一;2005年，施羅德與交通銀行(港股03328)聯(lián)合成立交銀施羅德基金管理有限公司。2007年，施羅德通過外資銀行的QDII配額為客戶提供海外投資機(jī)會。2015年，施羅德正式進(jìn)駐上海自貿(mào)區(qū)，成立全資子公司，并于2017年升級為外商獨(dú)資投資管理公司(IMWFOE)—施羅德投資管理(上海)有限公司。
也是在2017年，施羅德投資在“內(nèi)地與香港基金互認(rèn)安排”下推出以亞洲為主的多元化資產(chǎn)收益基金，同年12月，施羅德投資管理(上海)有限公司完成私募證券投資基金管理人備案，2020年2月，施羅德艾德維克股權(quán)投資基金管理(上海)有限公司獲得私募基金管理人牌照。
基金業(yè)協(xié)會數(shù)據(jù)顯示，截止2月18日，施羅德投資管理(上海)有限公司管理規(guī)模在0-5億元之間，備案了包括施羅德中國智匯一號私募基金、施羅德中國股票優(yōu)選一號私募基金在內(nèi)6只私募產(chǎn)品。
“在金融市場加快開放的大背景下，我們把握良機(jī)不斷拓展中國業(yè)務(wù)。在此過程中，考驗最多的是我們對于市場的洞察能力，以及對海外平臺和本土資源的整合能力。”施羅德投資管理(上海)有限公司總經(jīng)理張?zhí)m認(rèn)為，“由于國內(nèi)外市場環(huán)境與投資者理念的差異，外資金融機(jī)構(gòu)如何更快適應(yīng)本土市場、貼近國內(nèi)投資者一直受到很大關(guān)注。過去的20多年中，我們提前布局中國內(nèi)地市場，通過與不同渠道的合作以更好了解國內(nèi)投資者的行為模式、制定本土化營銷策略，并致力于將國內(nèi)的投資策略、理念、流程及系統(tǒng)與海外經(jīng)驗相融合。除此之外，我們也已經(jīng)率先招募本土人才，組建了一支具備豐富本土經(jīng)驗的人才團(tuán)隊。為進(jìn)一步實施人才本土化戰(zhàn)略，發(fā)掘國內(nèi)優(yōu)秀資管人才，我們還于2019年開啟了畢業(yè)生校園招聘計劃。相信這些積極的舉措將為未來施羅德投資在中國內(nèi)地市場的‘開疆?dāng)U土’打下堅實的基礎(chǔ)。”
張?zhí)m表示，中國在施羅德的全球戰(zhàn)略中可謂是重中之重。施羅德投資致力于將更多優(yōu)秀的策略引入中國內(nèi)地，為日益成熟的內(nèi)地投資者提供量身定制的投資方案和長期穩(wěn)定的回報。
看好中國市場發(fā)展已成為共識
“無論是固定收益還是權(quán)益市場，全球發(fā)展勢頭最好的兩個市場就是中國和美國，這一點(diǎn)大家已經(jīng)形成共識。就以固定收益投資為例，隨著全球多個國家實施寬松貨幣政策，很多國家的債券利率隨之走低，部分國家的主權(quán)債券甚至?xí)羞`約的風(fēng)險，外資機(jī)構(gòu)管理的新興市場債券基金現(xiàn)在都要增配中國債券，這也是外資機(jī)構(gòu)看好中國資管市場，希望在國內(nèi)布局的重要原因。”上海一位外資資管機(jī)構(gòu)人士表示，而從中國的角度而言，加大對外開放力度，資管領(lǐng)域也是其中重要一環(huán)，建立國際金融中心少不了海外資管機(jī)構(gòu)的參與。
為了備戰(zhàn)公募基金業(yè)務(wù)，海外資管機(jī)構(gòu)也持續(xù)在國內(nèi)招募成熟的人才。“無論是履新貝萊德的湯曉東、張弛，還是擔(dān)任路博邁投資管理(上海)有限公司CEO的劉頌，外資資管機(jī)構(gòu)聘請的負(fù)責(zé)國內(nèi)業(yè)務(wù)的高管基本上都是在國內(nèi)大型基金公司或是合資基金公司歷練多年的一把手，投研崗位也吸納了很多本土投資人才加盟。”上述上海外資資管機(jī)構(gòu)人士分析。
除了擴(kuò)充人才隊伍，備戰(zhàn)公募業(yè)務(wù)的外資資管機(jī)構(gòu)也在梳理擬開展公募業(yè)務(wù)的各個條線。
“海外公募基金的資金來源50%以上都是養(yǎng)老金，我們不僅是美聯(lián)儲養(yǎng)老金的投資顧問，也是日本養(yǎng)老金的投資顧問，因此，養(yǎng)老目標(biāo)基金等養(yǎng)老第三支柱建設(shè)無疑是海外資管機(jī)構(gòu)進(jìn)軍國內(nèi)市場關(guān)注的一塊重要業(yè)務(wù)，此外，我們在海外市場95%的資產(chǎn)都使用了ESG投資理念，我們也希望在ESG基金上做出自己的特色。”另一位外資資管人士透露。
“現(xiàn)在也正在與各家代銷渠道提前溝通未來存量私募產(chǎn)品轉(zhuǎn)成專戶產(chǎn)品的事宜，根據(jù)監(jiān)管規(guī)定，一旦核準(zhǔn)設(shè)立公募基金管理公司，此前的私募產(chǎn)品都需要轉(zhuǎn)為基金公司專戶產(chǎn)品運(yùn)作。不過，早前在發(fā)行私募產(chǎn)品時，已經(jīng)告知渠道方，未來考慮設(shè)立公募基金管理公司，因此，代銷渠道對私募產(chǎn)品轉(zhuǎn)型早有預(yù)期，目前大家正在提前準(zhǔn)備相關(guān)合同的對接工作。”上述外資資管人士稱。
更多外商獨(dú)資公募基金公司有望“誕生”
越來越多的外商獨(dú)資公募基金管理公司正漸行漸近。
2月6日，華鑫股份公告，為優(yōu)化公司資產(chǎn)結(jié)構(gòu)，合理配置資源，綜合考慮公司整體發(fā)展戰(zhàn)略和實際經(jīng)營需要，公司擬通過由公司全資子公司華鑫證券有限責(zé)任公司以在上海聯(lián)合產(chǎn)權(quán)交易所公開掛牌的方式，轉(zhuǎn)讓其所持摩根士丹利華鑫基金管理有限公司36%的股權(quán)，掛牌價格不低于評估值(經(jīng)國資備案為準(zhǔn))。轉(zhuǎn)讓完成后，華鑫證券有限責(zé)任公司不再持有摩根士丹利華鑫基金管理有限公司的股權(quán)。
2019年至今，摩根士丹利國際控股公司陸續(xù)受讓深圳市招融投資控股有限公司、深圳中技實業(yè)持有的大摩華鑫基金股權(quán)，持股比例提升至49%，完成了對大摩華鑫基金的相對控股。此次華鑫證券擬“清空”持有的大摩華鑫基金股權(quán)，業(yè)內(nèi)普遍預(yù)測基金公司外方股東——摩根士丹利或?qū)⒔颖P，大摩華鑫基金也有望進(jìn)一步成為外資絕對控股基金公司，距離外商全資控股僅“一步之遙”。
去年11月24日，正在走設(shè)立申請流程的路博邁基金管理(中國)有限公司及富達(dá)基金管理(中國)有限公司雙雙接到證監(jiān)會第一次反饋意見。
其中，富達(dá)基金收到“補(bǔ)充提供富達(dá)亞洲旗下子公司最近三年所管理公募基金、養(yǎng)老基金、慈善基金、捐贈基金等的規(guī)模、產(chǎn)品種類、業(yè)績表現(xiàn)等情況以及富達(dá)國際近3年證券投資基金管理規(guī)模、公開募集證券投資基金管理規(guī)模情況。”、“富達(dá)基金6名擬任董事中，僅一名(且為獨(dú)立董事)為中國籍，且6人均無境內(nèi)證券基金行業(yè)從業(yè)經(jīng)歷。請就相關(guān)人員是否熟悉境內(nèi)法律法規(guī)、是否具備董事履職能力進(jìn)行論證。”等8項反饋意見。
路博邁基金則需要就全球非關(guān)聯(lián)普通賬戶保險資產(chǎn)管理規(guī)模的統(tǒng)計口徑，以及路博邁集團(tuán)、路博邁投資顧問有限公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)相關(guān)指標(biāo)居于國際前列等4個問題進(jìn)行補(bǔ)充說明論證或反饋。
