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2月7日，北交所網(wǎng)站公布了2023年首個(gè)關(guān)于對(duì)會(huì)員及其他交易參與人采取口頭警示、監(jiān)管關(guān)注、約見(jiàn)談話、要求提交書面承諾監(jiān)管措施的情況公示，東吳證券、東北證券、申萬(wàn)宏源證券、東亞前海、國(guó)信證券、東莞證券等6家券商被北交所采取監(jiān)管措施。
將時(shí)間線拉長(zhǎng)來(lái)看，太平洋證券、國(guó)融證券、中金公司、東北證券均曾于2022年被列入會(huì)員及其他交易參與人采取口頭警示、監(jiān)管關(guān)注、約見(jiàn)談話、要求提交書面承諾監(jiān)管措施名單，違規(guī)事由均為信息披露違規(guī)。
2023年1月31日，北交所、全國(guó)股轉(zhuǎn)公司曾發(fā)布了2022年度證券公司執(zhí)業(yè)質(zhì)量評(píng)價(jià)結(jié)果。102家證券公司由高到低分別被評(píng)為一、二、三、四檔，其中，一檔為申萬(wàn)宏源等20家證券公司、二檔為華泰證券等41家證券公司、三檔為五礦證券等20家證券公司、四檔為大和證券等21家證券公司。評(píng)價(jià)結(jié)果較為全面客觀地反映了證券公司在北交所、新三板市場(chǎng)的整體執(zhí)業(yè)質(zhì)量。
彼時(shí)，北交所、全國(guó)股轉(zhuǎn)公司表示，將在總結(jié)經(jīng)驗(yàn)的基礎(chǔ)上，進(jìn)一步完善執(zhí)業(yè)質(zhì)量評(píng)價(jià)工作，引導(dǎo)證券公司不斷增強(qiáng)規(guī)范執(zhí)業(yè)意識(shí)、持續(xù)推動(dòng)證券公司提高創(chuàng)新型中小企業(yè)的專業(yè)服務(wù)能力。
文/關(guān)會(huì)杰
