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財經網訊 3月20日，深圳證監(jiān)局發(fā)布《深圳私募基金監(jiān)管情況通報（2023年第1期）》稱，近期，深圳證監(jiān)局在日常監(jiān)管中發(fā)現，轄區(qū)部分私募機構違反《證券期貨投資者適當性管理辦法》《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》等規(guī)定，未履行投資者適當性管理義務向不合格投資者募資，甚至主動協(xié)助投資者規(guī)避法規(guī)要求，引發(fā)矛盾糾紛，侵害投資者權益，損害行業(yè)形象。
根據深圳證監(jiān)局通報披露，檢查發(fā)現的典型問題有募資金額不符合要求、投資者資產證明不符合要求、投資者風險承受能力與私募基金風險等級不匹配、未向投資者充分揭示風險、適當性管理缺失問題等。
對此，深圳證監(jiān)局對私募機構提出監(jiān)管要求：不得向不合格投資者募集資金，是私募基金的合規(guī)底線。私募機構應當切實履行投資者適當性管理義務，從實質上把好投資者準入關，做到“賣者盡責”。
深圳證監(jiān)局表示，下一步，其將持續(xù)加大日常監(jiān)管和現場檢查力度，對發(fā)現私募機構違反適當性管理規(guī)定的情形，依法依規(guī)處理，在轄區(qū)營造良好的私募基金行業(yè)發(fā)展環(huán)境，切實保護投資者合法權益。
