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財(cái)經(jīng)網(wǎng)訊 3月21日，據(jù)重慶證監(jiān)局消息，為促進(jìn)期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)合規(guī)經(jīng)營(yíng)，推動(dòng)轄區(qū)期貨行業(yè)健康有序發(fā)展，近日，重慶證監(jiān)局通過(guò)“線上+線下”方式，面向2022年以來(lái)轄區(qū)11家期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)30名新任董監(jiān)高、分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人開(kāi)展“監(jiān)管+廉潔從業(yè)第一課”，講明廉政要求、講清監(jiān)管規(guī)定、講透責(zé)任后果，規(guī)范新任董監(jiān)高履職行為，提升合規(guī)意識(shí)和履職能力。
培訓(xùn)針對(duì)董監(jiān)高這一“關(guān)鍵少數(shù)”群體，從廉潔從業(yè)、盡職履職、防范風(fēng)險(xiǎn)等方面進(jìn)行了系統(tǒng)講解。
一是警鐘長(zhǎng)鳴，講明紀(jì)律要求。局紀(jì)委重點(diǎn)宣講了證監(jiān)會(huì)關(guān)于監(jiān)管干部在工作及與監(jiān)管對(duì)象交往中應(yīng)遵守的廉政紀(jì)律和要求，提請(qǐng)機(jī)構(gòu)理解并配合監(jiān)管干部落實(shí)好各項(xiàng)規(guī)定，主動(dòng)對(duì)監(jiān)管干部進(jìn)行廉政監(jiān)督。督促機(jī)構(gòu)嚴(yán)格落實(shí)廉潔從業(yè)規(guī)定，遵守職業(yè)道德和行為規(guī)范，堅(jiān)決摒棄“拿錢(qián)辦事”“送禮辦事”的認(rèn)識(shí)誤區(qū)，防止圍獵腐蝕監(jiān)管干部，與監(jiān)管部門(mén)同頻共振，共同培育轄區(qū)良好的廉潔文化。
二是關(guān)口前移，講清監(jiān)管規(guī)定。從嚴(yán)準(zhǔn)入、嚴(yán)監(jiān)管、嚴(yán)問(wèn)責(zé)入手，分析監(jiān)管形勢(shì)要求，闡釋監(jiān)管關(guān)注要點(diǎn)，系統(tǒng)梳理期貨監(jiān)管主要法律法規(guī)規(guī)定，重點(diǎn)圍繞任職規(guī)范、履職要求、報(bào)告義務(wù)等內(nèi)容進(jìn)行細(xì)致講解，幫助董監(jiān)高提高合規(guī)經(jīng)營(yíng)、勤勉盡責(zé)意識(shí)。
三是結(jié)合案例，講透責(zé)任后果。梳理總結(jié)現(xiàn)場(chǎng)檢查、日常監(jiān)管中發(fā)現(xiàn)的典型問(wèn)題，將禁止行為、責(zé)任追究等內(nèi)容解讀與典型案例講解生動(dòng)融合，為新任董監(jiān)高劃清監(jiān)管紅線，注明易觸黃線，督促其持續(xù)強(qiáng)化學(xué)習(xí)、恪守誠(chéng)信、不踩底線。
重慶證監(jiān)局表示，下一步將持續(xù)統(tǒng)籌好監(jiān)管與服務(wù)，通過(guò)培訓(xùn)教育、典型案例通報(bào)等方式強(qiáng)化事前提醒，推動(dòng)發(fā)揮“關(guān)鍵少數(shù)”作用，不斷提升機(jī)構(gòu)規(guī)范運(yùn)作、穩(wěn)健運(yùn)營(yíng)的內(nèi)驅(qū)力，共同維護(hù)好轄區(qū)市場(chǎng)生態(tài)。
