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上市公司股權(quán)激勵計劃自查表
公司簡稱：西測測試 股票代碼：301306 獨立財務(wù)顧問：上海榮正企業(yè)咨詢服務(wù)（集團）股份有限公司
| 序號 | 事項 | 是否存在該事項（是/否/不適用） | 備注 |
| 上市公司合規(guī)性要求 | |||
| 1 | 最近一個會計年度財務(wù)會計報告是否被注冊會計師出具否定意見或者無法表示意見的審計報告 | 否 | |
| 2 | 最近一個會計年度財務(wù)報告內(nèi)部控制被注冊會計師出具否定意見或者無法表示意見的審計報告 | 否 | |
| 3 | 上市后最近 36個月內(nèi)出現(xiàn)過未按法律法規(guī)、公司章程、公開承諾進行利潤分配的情形 | 否 | |
| 4 | 是否存在其他不適宜實施股權(quán)激勵的情形 | 否 | |
| 5 | 是否已經(jīng)建立績效考核體系和考核辦法 | 是 | |
| 6 | 是否為激勵對象提供貸款以及其他任何形式的財務(wù)資助 | 否 | |
| 激勵對象合規(guī)性要求 | |||
| 7 | 是否包括單獨或者合計持有上市公司 5%以上股份的股東或者實際控制人及其配偶、父母、子女以及外籍員工，如是，是否說明前述人員成為激勵對象的必要性、合理性 | 是 | |
| 8 | 是否包括獨立董事、監(jiān)事 | 否 | |
| 9 | 是否最近 12個月內(nèi)被證券交易所認定為不適當人選 | 否 | |
| 10 | 最近 12個月內(nèi)被中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)認定為不適當人選 | 否 | |
| 11 | 最近 12個月內(nèi)因重大違法違規(guī)行為被中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)行政處罰或者采取市場禁入措施 | 否 | |
| 12 | 是否具有《公司法》規(guī)定的不得擔(dān)任公司董事、高級管理人員情形 | 否 | |
| 13 | 是否存在其他不適宜成為激勵對象的情形 | 否 | |
| 14 | 激勵名單是否經(jīng)監(jiān)事會核實 | 是 | |
| 激勵計劃合規(guī)性要求 | |||
| 15 | 上市公司全部在有效期內(nèi)的股權(quán)激勵計劃所涉及的標的股票總數(shù)累計是否超過公司股本總額的 20% | 否 | |
| 16 | 單一激勵對象累計獲授股票是否超過公司股本總額的 1% | 否 | |
| 17 | 激勵對象預(yù)留權(quán)益比例是否未超過本次股權(quán)激勵計劃擬授予權(quán)益數(shù)量的 20% | 是 | |
| 18 | 激勵對象為董事、高級管理人員、單獨或合計持股 5%以上股東或?qū)嶋H控制人及其配偶、父母、子女以及外籍員工的，股權(quán)激勵計劃草案是否已列明其姓名、職務(wù)、獲授數(shù)量 | 是 | |
| 19 | 股權(quán)激勵計劃的有效期從授權(quán)日起計算是否未超過 10年 | 是 | |
| 20 | 股權(quán)激勵計劃草案是否由薪酬與考核委員會負責(zé)擬定 | 是 | |
| 股權(quán)激勵計劃披露完整性要求 | |||
| 21 | 股權(quán)激勵計劃所規(guī)定事項是否完整 | 是 | |
| （1）對照《股權(quán)激勵管理辦法》的規(guī)定，逐條說明是否存在上市公司不得實行股權(quán)激勵以及激勵對象不得參與股權(quán)激勵的情形；說明股權(quán)激勵計劃的實施會否導(dǎo)致上市公司股權(quán)分布不符合上市條件 | 是 | ||
| （2）股權(quán)激勵計劃的目的、激勵對象的確定依據(jù)和范圍 | 是 | ||
| （3）股權(quán)激勵計劃擬授予的權(quán)益數(shù)量及占上市公司股本總額的比例；若分次實施的，每次擬授予的權(quán)益數(shù)量及占上市公司股本總額的比例；設(shè)置預(yù)留權(quán)益的，擬預(yù)留的權(quán)益數(shù)量及占股權(quán)激勵計劃權(quán)益總額的比例；所有在有效期內(nèi)的股權(quán)激勵計劃所涉及的標的股票總數(shù)累計是否超過公司股本總額的 20%及其計算方法的說明 | 是 | ||
| （4）除預(yù)留部分外，激勵對象為公司董事、高級管理人員的，應(yīng)當披露其姓名、職務(wù)、各自可獲授的權(quán)益數(shù)量、占股權(quán)激勵計劃擬授予權(quán)益總量的比例；其他激勵對象（各自或者按適當分類）可獲授的權(quán)益數(shù)量及占股權(quán)激勵計劃擬授出權(quán)益總量的比例；以及單個激勵對象通過全部在有效期內(nèi)的股權(quán)激勵計劃獲授的公司股票累計是否超過公司股本總額 1%的說明 | 是 | ||
| （5）股權(quán)激勵計劃的有效期、授權(quán)日或者授權(quán)日的確定方式、可行權(quán)日、鎖定期安排等 | 是 | ||
| （6）限制性股票的授予價格、股票期權(quán)的行權(quán)價格及其確定方法。未采用《股權(quán)激勵管理辦法》第二十三條、第二十九條規(guī)定的方確定授予價格、行權(quán)價格的，應(yīng)當對定價依據(jù)及定價方式作出說明，獨立董事、獨立財務(wù)顧問核查該定價是否損害上市公司、中小股東利益，發(fā)表意見并披露 | 是 | ||
| （7）激勵對象獲授權(quán)益、行使權(quán)益的條件。擬分次授出權(quán)益的，應(yīng)當披露激勵對象每次獲授權(quán)益的條件；擬分期行使權(quán)益的，應(yīng)當披露激勵對象每次行使權(quán)益的條件；約定授予權(quán)益、行使權(quán)益條件未成就時，相關(guān)權(quán)益不得遞延至下期；如激勵對象包括董事和高級管理人員，應(yīng)當披露激勵對象行使權(quán)益的績效考核指標；披露激勵對象行使權(quán)益的績效考核指標的，應(yīng)當充分披露所設(shè)定指標的科學(xué)性和合理性；公司同時實行多期股權(quán)激勵計劃的，后期激勵計劃公司業(yè)績指標如低于前期激勵計劃，應(yīng)當充分說明原因及合理性 | 是 | ||
| （8）公司授予權(quán)益及激勵對象行使權(quán)益的程序；當中，應(yīng)當明確上市公司不得授出限制性股票以及激勵對象不得行使權(quán)益的期間 | 是 | ||
| （9）股權(quán)激勵計劃所涉及的權(quán)益數(shù)量、行權(quán)價格的調(diào)整方法和程序（例如實施利潤分配、配股等方案時的調(diào)整方法） | 是 | ||
| （10）股權(quán)激勵會計處理方法，限制性股票或者股票期權(quán)公允價值的確定方法，估值模型重要參數(shù)取值及其合理性，實施股權(quán)激勵應(yīng)當計提費用及對上市公司經(jīng)營業(yè)績的影響 | 是 | ||
| （11）股權(quán)激勵計劃的變更、終止 | 是 | ||
| （12）公司發(fā)生控制權(quán)變更、合并、分立、激勵對象發(fā)生職務(wù)變更、離職、死亡等事項時如何實施股權(quán)激勵計劃 | 是 | ||
| （13）公司與激勵對象各自的權(quán)利義務(wù)，相關(guān)糾紛或者爭端解決機制 | 是 | ||
| （14）上市公司有關(guān)股權(quán)激勵計劃相關(guān)信息披露文件不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的承諾；激勵對象有關(guān)披露文件存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏導(dǎo)致不符合授予權(quán)益或者行使權(quán)益情況下全部利益返還公司的承諾。上市公司權(quán)益回購注銷和收益收回程序的觸發(fā)標準和時點、回購價格和收益的計算原則、操作程序、完成期限等 | 是 | ||
| 績效考核指標是否符合相關(guān)要求 | |||
| 22 | 是否包括公司業(yè)績指標和激勵對象個人績效指標 | 是 | |
| 23 | 指標是否客觀公開、清晰透明，符合公司的實際情況，是否有利于促進公司競爭力的提升 | 是 | |
| 24 | 以同行業(yè)可比公司相關(guān)指標作為對照依據(jù)的，選取的對照公司是否不少于 3家 | 不適用 | |
| 25 | 是否說明設(shè)定指標的科學(xué)性和合理性 | 是 | |
| 限售期、歸屬期、行權(quán)期合規(guī)性要求 | |||
| 26 | 限制性股票（一類）授權(quán)登記日與首次解除解限日之間的間隔是否少于 1年 | 不適用 | |
| 27 | 每期解除限售時限是否未少于 12個月 | 不適用 | |
| 28 | 各期解除限售的比例是否未超過激勵對象獲授限制性股票總額的 50% | 不適用 | |
| 29 | 限制性股票（二類）授予日與首次歸屬日之間的間隔是否少于 1 年 | 否 | |
| 30 | 每個歸屬期的時限是否未少于 12個月 | 是 | |
| 31 | 各期歸屬比例是否未超過激勵對象獲授限制性股票總額的 50% | 是 | |
| 32 | 股票期權(quán)授權(quán)日與首次可以行權(quán)日之間的間隔是否少于 1年 | 不適用 | |
| 33 | 股票期權(quán)后一行權(quán)期的起算日是否不早于前一行權(quán)期的屆滿日 | 不適用 | |
| 34 | 股票期權(quán)每期行權(quán)時限是否不少于 12個月 | 不適用 | |
| 35 | 股票期權(quán)每期可行權(quán)的股票期權(quán)比例是否未超過激勵對象獲授股票期權(quán)總額的 50% | 不適用 | |
| 獨立董事、監(jiān)事會及中介機構(gòu)專業(yè)意見合規(guī)性要求 | |||
| 36 | 獨立董事、監(jiān)事會是否就股權(quán)激勵計劃是否有利于上市公司的持續(xù)發(fā)展、是否存在明顯損害上市公司及全體股東利益發(fā)表意見 | 是 | |
| 37 | 上市公司是否聘請律師事務(wù)所出具法律意見書，并按照《股權(quán)激勵管理辦法》的規(guī)定發(fā)表專業(yè)意見 | 是 | |
| （1）上市公司是否符合《股權(quán)激勵管理辦法》規(guī)定的實行股權(quán)激勵的條件 | 是 | ||
| （2）股權(quán)激勵計劃的內(nèi)容是否符合《股權(quán)激勵管理辦法》的規(guī)定 | 是 | ||
| （3）股權(quán)激勵計劃的擬訂、審議、公示等程序是否符合《股權(quán)激勵管理辦法》的規(guī)定 | 是 | ||
| （4）股權(quán)激勵對象的確定是否符合《股權(quán)激勵管理辦法》及相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定 | 是 | ||
| （5）上市公司是否已按照中國證監(jiān)會的相關(guān)要求履行信息披露義務(wù) | 是 | ||
| （6）上市公司是否為激勵對象提供財務(wù)資助 | 否 | ||
| （7）股權(quán)激勵計劃是否存在明顯損害上市公司及全體股東利益和違反有關(guān)法律、行政法規(guī)的情形 | 否 | ||
| （8）擬作為激勵對象的董事或者與其存在關(guān)聯(lián)關(guān)系的董事是否根據(jù)《股權(quán)激勵管理辦法》的規(guī)定進行了回避 | 是 | ||
| （9）其他應(yīng)當說明的事項 | 是 | ||
| 38 | 上市公司如聘請獨立財務(wù)顧問，獨立財務(wù)顧問報告所發(fā)表的專業(yè)意見是否完整，符合《股權(quán)激勵管理辦法》的要求 | 是 | |
| 審議程序合規(guī)性要求 | |||
| 39 | 董事會表決股權(quán)激勵計劃草案時，關(guān)聯(lián)董事是否回避表決 | 是 | |
| 40 | 股東大會審議股權(quán)激勵計劃草案時，關(guān)聯(lián)股東是否擬回避表決 | 是 | |
| 41 | 是否存在金融創(chuàng)新事項 | 否 | |
| 本公司保證所填寫的情況真實、準確、完整、合法，并承擔(dān)因所填寫情況有誤所產(chǎn)生的一切法律責(zé)任。 西安西測測試技術(shù)股份有限公司 2023年 7月 4日 |
