????????????廈門吉宏科技股份有限公司
公司簡稱：吉宏股份???????股票代碼：002803???獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問：不適用
【資料圖】
?????????????????????????????????是否存在該
序
????????????????事項(xiàng)???????????????事項(xiàng)（是/????備注
號(hào)
?????????????????????????????????否/不適用）
???????????上市公司合規(guī)性要求
?????最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告是否未被注冊會(huì)計(jì)
?????師出具否定意見或者無法表示意見的審計(jì)報(bào)告
?????最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度財(cái)務(wù)報(bào)告內(nèi)部控制是否未被注冊
?????會(huì)計(jì)師出具否定意見或無法表示意見的審計(jì)報(bào)告
?????上市后最近?36?個(gè)月內(nèi)是否未出現(xiàn)過未按法律法規(guī)、
?????公司章程、公開承諾進(jìn)行利潤分配的情形
?????是否未為激勵(lì)對象提供貸款以及其他任何形式的財(cái)
?????務(wù)資助
???????????激勵(lì)對象合規(guī)性要求
?????是否未包括單獨(dú)或合計(jì)持有上市公司?5%以上股份的
?????股東或?qū)嶋H控制人及其配偶、父母、子女
?????是否最近?12?個(gè)月內(nèi)未被證券交易所認(rèn)定為不適當(dāng)人
?????選
?????是否最近?12?個(gè)月內(nèi)未被中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)
?????定為不適當(dāng)人選
?????是否最近?12?個(gè)月內(nèi)未因重大違法違規(guī)行為被中國證
?????監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)行政處罰或者采取市場禁入措施
?????是否不存在《公司法》規(guī)定的不得擔(dān)任公司董事、
?????高級(jí)管理人員情形
???????????????激勵(lì)計(jì)劃合規(guī)性要求
?????上市公司全部在有效期內(nèi)的股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃所涉及的
?????標(biāo)的股票總數(shù)累計(jì)是否未超過公司股本總額的?10%
?????單一激勵(lì)對象通過全部在有效期內(nèi)的股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃
?????累計(jì)獲授股票是否未超過公司股本總額的?1%
?????激勵(lì)對象預(yù)留權(quán)益比例是否未超過本次股權(quán)激勵(lì)計(jì)
?????劃擬授予權(quán)益數(shù)量的?20%
?????激勵(lì)對象為董事、高管的，股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃草案是否
?????已列明其姓名、職務(wù)、獲授數(shù)量
?????激勵(lì)對象為董事、高管的，是否設(shè)立績效考核指標(biāo)
?????作為激勵(lì)對象行使權(quán)益的條件
?????股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的有效期從首次授予權(quán)益日起是否未
?????超過?10?年
?????股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃草案是否由薪酬與考核委員會(huì)負(fù)責(zé)擬
?????定
??????????股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃披露完整性要求
?????（1）對照《股權(quán)激勵(lì)管理辦法》的相關(guān)規(guī)定，逐條
?????說明是否存在上市公司不得實(shí)行股權(quán)激勵(lì)以及激勵(lì)
?????對象不得參與股權(quán)激勵(lì)的情形；說明股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃??????是
?????的實(shí)施是會(huì)否會(huì)導(dǎo)致上市公司股權(quán)分布不符合上市
?????條件
?????（2）股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的目的、激勵(lì)對象的確定依據(jù)和
?????????????????????????????????是
?????范圍
?????（3）擬授出的權(quán)益數(shù)量，股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃擬授予涉及
?????的標(biāo)的股票種類的來源、權(quán)益數(shù)量及占上市公司股
?????本總額的比例百分比；若分次實(shí)施的，每次擬授出
?????予的權(quán)益數(shù)量，涉及的標(biāo)的股票數(shù)量及占上市公司
?????股本總額的比例百分比；設(shè)置預(yù)留權(quán)益的，擬預(yù)留??????是
?????的權(quán)益數(shù)量及占股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃權(quán)益總額的比例百分
?????比；所有在有效期內(nèi)的股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃所涉及的標(biāo)的
?????股票總數(shù)累計(jì)是否超過公司股本總額的?10%及其計(jì)
?????算過程的說明
（4）除預(yù)留部分外，激勵(lì)對象為公司董事、高級(jí)管
理人員的，應(yīng)披露其姓名、職務(wù)、各自可獲授的權(quán)
益數(shù)量、占股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃擬授予權(quán)益總量的比例；
其他激勵(lì)對象（各自或者按適當(dāng)分類）可獲授的權(quán)
???????????????????????????是
益數(shù)量及占股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃擬授出權(quán)益總量的比例；
單個(gè)激勵(lì)對象通過全部在有效期內(nèi)的股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃
獲授的公司股票累計(jì)是否超過公司股本總額?1%的說
明
（5）股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的有效期，股票期權(quán)的、授權(quán)日
或授權(quán)日的確定方式、可行權(quán)日、行權(quán)有效期和行
???????????????????????????是
權(quán)安排，限制性股票的授予日、限售期和解除限售
鎖定期安排等
（6）限制性股票的授予價(jià)格、股票期權(quán)的行權(quán)價(jià)格
及其確定方法。如采用《股權(quán)激勵(lì)管理辦法》第二
十三條、第二十九條規(guī)定的方法以外的其他方法確
定授予價(jià)格、行權(quán)價(jià)格的，應(yīng)當(dāng)對定價(jià)依據(jù)及定價(jià)
方式作出說明，聘請獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問核查并對股權(quán)激?????是
勵(lì)計(jì)劃的可行性、是否有利于上市公司的持續(xù)發(fā)展、
相關(guān)定價(jià)依據(jù)和定價(jià)方法的合理性、是否損害上市
公司利益以及對股東利益的影響發(fā)表明確意見并披
露
（7）激勵(lì)對象獲授權(quán)益、行使權(quán)益的條件。擬分次
授出或者行使權(quán)益的，應(yīng)當(dāng)披露激勵(lì)對象每次獲授
或者行使權(quán)益的條件；對設(shè)立條件所涉及的指標(biāo)定
義、計(jì)算標(biāo)準(zhǔn)等的說明；約定授予權(quán)益、行使權(quán)益
條件未成就時(shí)，相關(guān)權(quán)益不得遞延至下期；如激勵(lì)
對象包括董事和高管，應(yīng)當(dāng)披露激勵(lì)對象行使權(quán)益?????是
的績效考核指標(biāo)；披露激勵(lì)對象行使權(quán)益的績效考
核指標(biāo)的，應(yīng)充分披露所設(shè)定指標(biāo)的科學(xué)性和合理
性；公司同時(shí)實(shí)行多期股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的，后期激勵(lì)
計(jì)劃公司業(yè)績指標(biāo)如低于前期激勵(lì)計(jì)劃，應(yīng)當(dāng)充分
說明原因及合理性
（8）公司授予權(quán)益及激勵(lì)對象行使權(quán)益的程序；當(dāng)
???????????????????????????是
中，應(yīng)明確上市公司不得授出限制性股票以及激勵(lì)
?????對象不得行使權(quán)益的期間
?????（9）股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃所涉及的權(quán)益數(shù)量、行權(quán)價(jià)格的
?????調(diào)整方法和程序（例如實(shí)施利潤分配、配股等方案?????是
?????時(shí)的調(diào)整方法）
?????（10）股權(quán)激勵(lì)會(huì)計(jì)處理方法，限制性股票或股票
?????期權(quán)公允價(jià)值的確定方法，估值模型重要參數(shù)取值
????????????????????????????????是
?????及其合理性，實(shí)施股權(quán)激勵(lì)應(yīng)當(dāng)計(jì)提費(fèi)用及對上市
?????公司經(jīng)營業(yè)績的影響
?????（11）股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的變更、終止???????????是
?????（12）公司發(fā)生控制權(quán)變更、合并、分立、激勵(lì)對
?????象發(fā)生職務(wù)變更、離職、死亡等事項(xiàng)時(shí)如何實(shí)施股?????是
?????權(quán)激勵(lì)計(jì)劃
?????（13）公司與激勵(lì)對象各自的權(quán)利義務(wù)，相關(guān)糾紛
????????????????????????????????是
?????或爭端解決機(jī)制
?????（14）上市公司有關(guān)股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃相關(guān)信息披露文
?????件不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的承
?????諾；激勵(lì)對象有關(guān)披露文件存在虛假記載、誤導(dǎo)性
?????陳述或者重大遺漏導(dǎo)致不符合授予權(quán)益或行使權(quán)益?????是
?????情況下全部利益返還公司的承諾。上市公司權(quán)益回
?????購注銷和收益收回程序的觸發(fā)標(biāo)準(zhǔn)和時(shí)點(diǎn)、回購價(jià)
?????格和收益的計(jì)算原則、操作程序、完成期限等。
????????績效考核指標(biāo)是否符合相關(guān)要求
?????指標(biāo)是否客觀公開、清晰透明，符合公司的實(shí)際情
?????況，是否有利于促進(jìn)公司競爭力的提升
?????以同行業(yè)可比公司相關(guān)指標(biāo)作為對照依據(jù)的，選取
?????的對照公司是否不少于?3?家
?????????限售期、行權(quán)期合規(guī)性要求
?????限制性股票授予日與首次解除解限日之間的間隔是
?????否不少于?12?個(gè)月
??????性股票總額的?50%
??????股票期權(quán)授權(quán)日與首次可以行權(quán)日之間的間隔是否
??????不少于?12?個(gè)月
??????股票期權(quán)后一行權(quán)期的起算日是否不早于前一行權(quán)
??????期的屆滿日
??????股票期權(quán)每期可行權(quán)的股票期權(quán)比例是否未超過激
??????勵(lì)對象獲授股票期權(quán)總額的?50%
?????獨(dú)立董事、監(jiān)事會(huì)及中介機(jī)構(gòu)專業(yè)意見合規(guī)性要求
??????獨(dú)立董事、監(jiān)事會(huì)是否就股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃是否有利于
??????及全體股東利益發(fā)表意見
??????上市公司是否聘請律師事務(wù)所出具法律意見書，并
??????按照管理辦法的規(guī)定發(fā)表專業(yè)意見
??????（1）上市公司是否符合《股權(quán)激勵(lì)管理辦法》規(guī)定
?????????????????????????????????是
??????的實(shí)行股權(quán)激勵(lì)的條件
??????（2）股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的內(nèi)容是否符合《股權(quán)激勵(lì)管理
?????????????????????????????????是
??????辦法》的規(guī)定
??????（3）股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的擬訂、審議、公示等程序是否
?????????????????????????????????是
??????符合《股權(quán)激勵(lì)管理辦法》的規(guī)定
??????（4）股權(quán)激勵(lì)對象的確定是否符合《股權(quán)激勵(lì)管理
?????????????????????????????????是
??????辦法》及相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定
??????（5）上市公司是否已按照中國證監(jiān)會(huì)的相關(guān)要求履
?????????????????????????????????是
??????行信息披露義務(wù)
??????（6）上市公司是否未為激勵(lì)對象提供財(cái)務(wù)資助??????是
??????（7）股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃是否不存在明顯損害上市公司及
?????????????????????????????????是
??????全體股東利益和違反有關(guān)法律、行政法規(guī)的情形
??????（8）擬作為激勵(lì)對象的董事或與其存在關(guān)聯(lián)關(guān)系的
??????董事是否根據(jù)《股權(quán)激勵(lì)管理辦法》的規(guī)定進(jìn)行了?????是
??????回避
??????（9）其他應(yīng)當(dāng)說明的事項(xiàng)???????????????是
??????上市公司如聘請獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問，獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問報(bào)告
??????所發(fā)表的專業(yè)意見是否完整，符合管理辦法的要求
?????????????審議程序合規(guī)性要求
?????董事會(huì)表決股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃草案時(shí)，關(guān)聯(lián)董事是否回
?????避表決
?????股東大會(huì)審議股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃草案時(shí)，關(guān)聯(lián)股東是否
?????擬回避表決
?????本公司保證所填寫的情況真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、合法，并承擔(dān)因所填寫情況有
誤產(chǎn)生的一切法律責(zé)任。
?????????????????????????廈門吉宏科技股份有限公司董事會(huì)
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