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券商風(fēng)控指標(biāo)計(jì)算標(biāo)準(zhǔn)新調(diào)整 明年1月1日正式施行

2024-09-23 14:43:28來(lái)源：人民網(wǎng)  

證監(jiān)會(huì)近日修訂發(fā)布《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)計(jì)算標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定》(以下簡(jiǎn)稱《風(fēng)控指標(biāo)規(guī)定》)，于2025年1月1日起正式施行。

據(jù)記者了解，2020年1月，證監(jiān)會(huì)修訂發(fā)布《風(fēng)控指標(biāo)規(guī)定》。從實(shí)施情況看，證券行業(yè)抗風(fēng)險(xiǎn)能力穩(wěn)步提升，四項(xiàng)核心風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)長(zhǎng)期維持在監(jiān)管標(biāo)準(zhǔn)的1.5—2.5倍水平，風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)體系在提升證券公司風(fēng)險(xiǎn)管理水平、增強(qiáng)行業(yè)抵御風(fēng)險(xiǎn)能力方面發(fā)揮重要作用。在充分總結(jié)實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)的基礎(chǔ)上，證監(jiān)會(huì)結(jié)合當(dāng)前證券行業(yè)發(fā)展面臨的新形勢(shì)、新要求，進(jìn)一步發(fā)揮風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)的“指揮棒”作用，證監(jiān)會(huì)對(duì)《風(fēng)控指標(biāo)規(guī)定》進(jìn)行了修訂，并于2023年11月3日至12月3日向社會(huì)公開征求意見(jiàn)。

與現(xiàn)行風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)體系相比，《風(fēng)控指標(biāo)規(guī)定》主要調(diào)整完善以下內(nèi)容：對(duì)證券公司投資股票、做市等業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)計(jì)算標(biāo)準(zhǔn)予以優(yōu)化，進(jìn)一步引導(dǎo)證券公司充分發(fā)揮長(zhǎng)期價(jià)值投資、服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)融資、服務(wù)居民財(cái)富管理等功能作用。根據(jù)證券公司風(fēng)險(xiǎn)管理水平，優(yōu)化風(fēng)控指標(biāo)分類調(diào)整系數(shù)，支持合規(guī)穩(wěn)健的優(yōu)質(zhì)證券公司適度提升資本使用效率，更好為實(shí)體經(jīng)濟(jì)提供綜合金融服務(wù)。對(duì)證券公司所有業(yè)務(wù)活動(dòng)納入風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)約束范圍，明確證券公司參與公募REITs等新業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)計(jì)算標(biāo)準(zhǔn)，提升風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)體系的完備性和科學(xué)性，夯實(shí)風(fēng)控基礎(chǔ)。對(duì)創(chuàng)新業(yè)務(wù)和風(fēng)險(xiǎn)較高的業(yè)務(wù)從嚴(yán)設(shè)置風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)計(jì)算標(biāo)準(zhǔn)，加強(qiáng)監(jiān)管力度，提高監(jiān)管有效性。

對(duì)此，證監(jiān)會(huì)機(jī)構(gòu)司相關(guān)負(fù)責(zé)人表示，本次修訂是貫徹落實(shí)中央金融工作會(huì)議關(guān)于強(qiáng)監(jiān)管、防風(fēng)險(xiǎn)、促進(jìn)高質(zhì)量發(fā)展要求和黨的二十屆三中全會(huì)關(guān)于全面深化改革精神的具體舉措，主要體現(xiàn)四方面監(jiān)管導(dǎo)向：

一是突出全面覆蓋。對(duì)證券公司所有業(yè)務(wù)活動(dòng)納入風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)約束范圍，明確證券公司參與新業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)計(jì)算標(biāo)準(zhǔn)，提升風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)體系的完備性，夯實(shí)全面風(fēng)險(xiǎn)管理基礎(chǔ)。

二是突出審慎從嚴(yán)。對(duì)場(chǎng)外衍生品和非標(biāo)資管等創(chuàng)新業(yè)務(wù)和風(fēng)險(xiǎn)較高的業(yè)務(wù)從嚴(yán)設(shè)置風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)計(jì)算標(biāo)準(zhǔn)，加強(qiáng)監(jiān)管力度，引導(dǎo)證券公司走資本集約型的專業(yè)化穩(wěn)健發(fā)展之路。

三是強(qiáng)化風(fēng)險(xiǎn)管理。根據(jù)證券公司風(fēng)險(xiǎn)管理水平、業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)特征和期限匹配性，合理完善計(jì)算標(biāo)準(zhǔn)，提升風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)的科學(xué)性、精準(zhǔn)度和有效性。

四是促進(jìn)功能發(fā)揮。對(duì)合規(guī)穩(wěn)健的優(yōu)質(zhì)證券公司適度打開資本空間，對(duì)證券公司投資股票、做市等業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)予以優(yōu)化，進(jìn)一步支持證券公司充分發(fā)揮長(zhǎng)期價(jià)值投資、服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)融資、服務(wù)居民財(cái)富管理等功能作用。

業(yè)內(nèi)人士表示，本次修訂有收有放，通過(guò)完善風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)體系，引導(dǎo)證券公司提升全面風(fēng)險(xiǎn)管理的主動(dòng)性和有效性，促進(jìn)服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)和居民財(cái)富管理的功能發(fā)揮，體現(xiàn)了對(duì)證券公司重點(diǎn)業(yè)務(wù)加強(qiáng)資本約束，從嚴(yán)監(jiān)管、完善治理的鮮明導(dǎo)向，將為促進(jìn)證券行業(yè)高質(zhì)量發(fā)展進(jìn)一步夯實(shí)制度保障。

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