金證股份董事趙劍被監(jiān)管警示 定期報(bào)告窗口期違規(guī)減持
北京7月10日訊 上海證券交易所網(wǎng)站7月7日發(fā)布關(guān)于對(duì)深圳市金證科技股份有限公司時(shí)任董事趙劍予以監(jiān)管警示的決定(上證公監(jiān)函〔2023〕0104號(hào))。經(jīng)查明,2023年3月22日,深圳市金證科技股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱“金證股份”,600446.SH)披露關(guān)于董事窗口期減持公司股票及致歉的公告稱,時(shí)任董事趙劍于2023年3月17日通過二級(jí)市場(chǎng)集中競(jìng)價(jià)交易方式賣出公司股票1020400股,占公司總股本的0.11%,成交金額為13326483元。公司2022年年度報(bào)告原預(yù)約公告日為2023年4月13日,后推遲至2023年4月18日披露。趙劍在原預(yù)約年度報(bào)告公告日前30日內(nèi)賣出公司股票的行為,構(gòu)成定期報(bào)告窗口期違規(guī)減持。
(資料圖)
趙劍作為公司時(shí)任董事,在窗口期違規(guī)減持公司股票,上述行為違反了中國(guó)證監(jiān)會(huì)《上市公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員所持本公司股份及其變動(dòng)管理規(guī)則》第十二條,《上海證券交易所股票上市規(guī)則》(以下簡(jiǎn)稱《股票上市規(guī)則》)第1.4條、第3.4.1條、第4.3.1條,《上海證券交易所自律監(jiān)管指引第8號(hào)——股份變動(dòng)管理》第十條等有關(guān)規(guī)定及其在《董事(監(jiān)事、高級(jí)管理人員)聲明及承諾書》中作出的承諾。
另經(jīng)查明,根據(jù)公司公告,趙劍承諾采取以下補(bǔ)救措施減少影響。一是承諾向公司上繳本次減持所得收益336732元;二是承諾降低本次減持計(jì)劃的規(guī)模,后續(xù)減持股數(shù)由17463400股改為繼續(xù)減持股數(shù)不超過3000000股,所得資金主要用于未來回購(gòu)本次窗口期減持的股票;三是承諾法定短線交易期限后,盡快啟動(dòng)回購(gòu)計(jì)劃,并在6個(gè)月內(nèi)通過二級(jí)市場(chǎng)回購(gòu)本次窗口期減持的1020400股。此外,公司于2023年5月30日披露公告稱,趙劍承諾在上述回購(gòu)計(jì)劃結(jié)束之日起12個(gè)月內(nèi),趙劍及其一致行動(dòng)人不減持公司股票。2023年7月4日,公司披露公告顯示,已收到趙劍承諾上繳的收益且其已提前終止本次減持計(jì)劃。鑒于趙劍采取主動(dòng)上繳收益、降低減持規(guī)模、回購(gòu)本次窗口期減持股份、承諾不減持等多項(xiàng)補(bǔ)救措施,一定程度上減輕違規(guī)行為產(chǎn)生的不良影響,可酌情予以考慮。
鑒于上述違規(guī)事實(shí)和情節(jié),根據(jù)《上海證券交易所股票上市規(guī)則》第13.2.2條和《上海證券交易所紀(jì)律處分和監(jiān)管措施實(shí)施辦法》等有關(guān)規(guī)定,上海證券交易所上市公司管理一部作出如下監(jiān)管措施決定:對(duì)深圳市金證科技股份有限公司時(shí)任董事趙劍予以監(jiān)管警示。
3月22日,金證股份發(fā)布關(guān)于董事窗口期減持公司股票及致歉的公告。公司于2023年2月4日披露了《深圳市金證科技股份有限公司股東減持股份計(jì)劃公告》(公告編號(hào):2023-002),公司董事趙劍及其一致行動(dòng)人玄元私募基金投資管理(廣東)有限公司-玄元科新119號(hào)私募證券投資基金現(xiàn)合計(jì)持有金證股份83181038股(占公司總股本比例8.84%),由于個(gè)人資金需要,趙劍計(jì)劃于2023年2月27日至2023年8月26日期間以集中競(jìng)價(jià)交易方式減持公司股票,減持總數(shù)不超過18483800股,占總股本比例不超過1.97%。
2023年3月17日,趙劍家屬因資金需要,操作趙劍本人股票賬戶以集中競(jìng)價(jià)交易方式減持公司股票1020400股,占公司總股本比例0.11%,平均成交價(jià)格13.06元/股,成交金額為13326483.00元。因公司預(yù)約披露2022年年度報(bào)告的時(shí)間為2023年4月13日,本次減持公司股票的行為違反了《上海證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第8號(hào)——股份變動(dòng)管理》第十條“上市公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員在下列期間不得買賣本公司股份:(一)公司年度報(bào)告、半年度報(bào)告公告前30日內(nèi),因特殊原因推遲年度報(bào)告、半年度報(bào)告公告日期的,自原預(yù)約公告日前30日起算,至公告前1日”的規(guī)定,構(gòu)成窗口期減持。
趙劍表示:本人股票賬戶日常由家屬代為管理,本次窗口期時(shí)間本人已知悉但沒有及時(shí)提醒家屬。家屬由于急需資金,未與本人確認(rèn)直接完成減持操作,公司董事會(huì)及全體董事保證公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏,并對(duì)其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)個(gè)別及連帶責(zé)任。本人知道后已要求停止后續(xù)交易。本次減持行為是由于家屬不了解窗口期時(shí)間誤操作所致,同時(shí)本次誤操作減持的數(shù)量,占本人持股總數(shù)和本次減持計(jì)劃總數(shù)的比例均較小,不存在個(gè)人主觀惡意套利行為,也不存在因獲悉內(nèi)幕信息而交易公司股票的情形。
趙劍對(duì)此次窗口期減持行為進(jìn)行了深刻反思,并愿意積極采取補(bǔ)救措施減少影響。首先,本次減持均價(jià)與窗口期前一日(按3月10日計(jì)算)收盤價(jià)的差額所得336732.00元,趙劍承諾向公司上繳此部分收益。其次,本次減持計(jì)劃剩余可減持股數(shù)為17463400股,趙劍承諾大幅降低減持規(guī)模,繼續(xù)減持的股數(shù)上限不超過3000000股并將盡快結(jié)束減持計(jì)劃,減持所得資金主要用于未來回購(gòu)本次窗口期減持的股票。最后,趙劍承諾在本次減持計(jì)劃結(jié)束且在法定短線交易期限過后,盡快啟動(dòng)回購(gòu)計(jì)劃,并在6個(gè)月內(nèi)通過二級(jí)市場(chǎng)回購(gòu)本次窗口期減持的1020400股。
趙劍,碩士學(xué)位,西安交通大學(xué)應(yīng)用經(jīng)濟(jì)學(xué)專業(yè)畢業(yè),趙劍1989年至1992年任職于蛇口新欣軟件產(chǎn)業(yè)有限公司;1992年至1998年任職于深圳市捷意電腦有限公司,任總經(jīng)理;1998年創(chuàng)建公司,出任公司第一屆董事會(huì)董事至今,曾任公司第四屆至第六屆董事會(huì)董事長(zhǎng),現(xiàn)任公司董事。
《上市公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員所持本公司股份及其變動(dòng)管理規(guī)則》第十二條規(guī)定:上市公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員在下列期間不得買賣本公司股票:
(一)上市公司年度報(bào)告、半年度報(bào)告公告前三十日內(nèi);(二)上市公司季度報(bào)告、業(yè)績(jī)預(yù)告、業(yè)績(jī)快報(bào)公告前十日內(nèi);
(三)自可能對(duì)本公司證券及其衍生品種交易價(jià)格產(chǎn)生較大影響的重大事件發(fā)生之日或在決策過程中,至依法披露之日內(nèi);(四)證券交易所規(guī)定的其他期間。
《上海證券交易所股票上市規(guī)則》第1.4條規(guī)定:發(fā)行人、上市公司及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、股東或者存托憑證持有人、實(shí)際控制人,收購(gòu)人及其他權(quán)益變動(dòng)主體,重大資產(chǎn)重組、再融資、重大交易、破產(chǎn)事項(xiàng)等有關(guān)各方,為前述主體提供服務(wù)的中介機(jī)構(gòu)及其相關(guān)人員,以及法律法規(guī)規(guī)定的對(duì)上市、信息披露、停復(fù)牌、退市等事項(xiàng)承擔(dān)相關(guān)義務(wù)的其他主體,應(yīng)當(dāng)遵守法律法規(guī)、本規(guī)則及本所其他規(guī)定。
《上海證券交易所股票上市規(guī)則》第3.4.1條規(guī)定:上市公司投資者、董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員等所持股票及其衍生品種的變動(dòng)事宜,應(yīng)當(dāng)遵守法律法規(guī)、本所相關(guān)規(guī)定以及公司章程等規(guī)定。
投資者及董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員等對(duì)持有比例、持有期限、變動(dòng)方式、變動(dòng)價(jià)格等作出承諾的,應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格履行所作出的承諾。
《上海證券交易所股票上市規(guī)則》第4.3.1條規(guī)定:上市公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)遵守并保證公司遵守法律法規(guī)、本所相關(guān)規(guī)定和公司章程,忠實(shí)、勤勉履職,嚴(yán)格履行其作出的各項(xiàng)聲明和承諾,切實(shí)履行報(bào)告和信息披露義務(wù),維護(hù)上市公司和全體股東利益,并積極配合本所的日常監(jiān)管。
《上海證券交易所股票上市規(guī)則》第13.2.2條規(guī)定:本所可以根據(jù)本規(guī)則及本所其他規(guī)定采取下列監(jiān)管措施:
(一)口頭警示;
(二)書面警示;
(三)監(jiān)管談話;
(四)要求限期改正;
(五)要求公開致歉;
(六)要求聘請(qǐng)中介機(jī)構(gòu)進(jìn)行核查并發(fā)表意見;
(七)建議更換相關(guān)任職人員;
(八)暫停投資者賬戶交易;
(九)向相關(guān)主管部門出具監(jiān)管建議函;
(十)其他監(jiān)管措施。
《上海證券交易所自律監(jiān)管指引第8號(hào)——股份變動(dòng)管理》第十條規(guī)定:上市公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員在下列期間不得買賣本公司股份:
(一)公司年度報(bào)告、半年度報(bào)告公告前30日內(nèi),因特殊原因推遲年度報(bào)告、半年度報(bào)告公告日期的,自原預(yù)約公告日前30日起算,至公告前1日;
(二)公司季度報(bào)告、業(yè)績(jī)預(yù)告、業(yè)績(jī)快報(bào)公告前10日內(nèi);
(三)自可能對(duì)本公司股票及其衍生品種交易價(jià)格產(chǎn)生較大影響的重大事件發(fā)生之日或者進(jìn)入決策程序之日,至依法披露之日;
(四)中國(guó)證監(jiān)會(huì)及本所規(guī)定的其他期間。
以下為原文:
上海證券交易所
上證公監(jiān)函〔2023〕0104號(hào)
關(guān)于對(duì)深圳市金證科技股份有限公司時(shí)任董事趙劍予以監(jiān)管警示的決定
當(dāng)事人:
趙劍,深圳市金證科技股份有限公司時(shí)任董事。
經(jīng)查明,2023年3月22日,深圳市金證科技股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱公司)披露關(guān)于董事窗口期減持公司股票及致歉的公告稱,時(shí)任董事趙劍于2023年3月17日通過二級(jí)市場(chǎng)集中競(jìng)價(jià)交易方式賣出公司股票1020400股,占公司總股本的0.11%,成交金額為13326483元。公司2022年年度報(bào)告原預(yù)約公告日為2023年4月13日,后推遲至2023年4月18日披露。趙劍在原預(yù)約年度報(bào)告公告日前30日內(nèi)賣出公司股票的行為,構(gòu)成定期報(bào)告窗口期違規(guī)減持。
趙劍作為公司時(shí)任董事,在窗口期違規(guī)減持公司股票,上述行為違反了中國(guó)證監(jiān)會(huì)《上市公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員所持本公司股份及其變動(dòng)管理規(guī)則》第十二條,《上海證券交易所股票上市規(guī)則》(以下簡(jiǎn)稱《股票上市規(guī)則》)第1.4條、第3.4.1條、第4.3.1條,《上海證券交易所自律監(jiān)管指引第8號(hào)——股份變動(dòng)管理》第十條等有關(guān)規(guī)定及其在《董事(監(jiān)事、高級(jí)管理人員)聲明及承諾書》中作出的承諾。
另經(jīng)查明,根據(jù)公司公告,趙劍承諾采取以下補(bǔ)救措施減少影響。一是承諾向公司上繳本次減持所得收益336732元;二是承諾降低本次減持計(jì)劃的規(guī)模,后續(xù)減持股數(shù)由17463400股改為繼續(xù)減持股數(shù)不超過3000000股,所得資金主要用于未來回購(gòu)本次窗口期減持的股票;三是承諾法定短線交易期限后,盡快啟動(dòng)回購(gòu)計(jì)劃,并在6個(gè)月內(nèi)通過二級(jí)市場(chǎng)回購(gòu)本次窗口期減持的1020400股。此外,公司于2023年5月30日披露公告稱,趙劍承諾在上述回購(gòu)計(jì)劃結(jié)束之日起12個(gè)月內(nèi),趙劍及其一致行動(dòng)人不減持公司股票。2023年7月4日,公司披露公告顯示,已收到趙劍承諾上繳的收益且其已提前終止本次減持計(jì)劃。鑒于趙劍采取主動(dòng)上繳收益、降低減持規(guī)模、回購(gòu)本次窗口期減持股份、承諾不減持等多項(xiàng)補(bǔ)救措施,一定程度上減輕違規(guī)行為產(chǎn)生的不良影響,可酌情予以考慮。
鑒于上述違規(guī)事實(shí)和情節(jié),根據(jù)《上海證券交易所股票上市規(guī)則》第13.2.2條和《上海證券交易所紀(jì)律處分和監(jiān)管措施實(shí)施辦法》等有關(guān)規(guī)定,我部作出如下監(jiān)管措施決定:
對(duì)深圳市金證科技股份有限公司時(shí)任董事趙劍予以監(jiān)管警示。
你公司及董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員(以下簡(jiǎn)稱董監(jiān)高人員)務(wù)必高度重視相關(guān)違規(guī)事項(xiàng),建立股東所持公司股份及其變動(dòng)的專項(xiàng)管理制度,明確相關(guān)主體股票交易的報(bào)告、申報(bào)和監(jiān)督程序,提醒其嚴(yán)格遵守持股變動(dòng)相關(guān)規(guī)則。上市公司股東及董監(jiān)高人員應(yīng)當(dāng)引以為戒,在從事證券交易等活動(dòng)時(shí),嚴(yán)格遵守法律法規(guī)、本所業(yè)務(wù)規(guī)則及所作出的公開承諾,誠(chéng)實(shí)守信,自覺維護(hù)證券市場(chǎng)秩序,認(rèn)真履行信息披露義務(wù)。
上海證券交易所上市公司管理一部
二〇二三年七月七日
標(biāo)簽:
相關(guān)閱讀
-
商務(wù)部:對(duì)原產(chǎn)于日本和美國(guó)的進(jìn)口光纖預(yù)制棒所適用的反傾銷措施發(fā)起期終復(fù)審調(diào)查
證券時(shí)報(bào)e公司訊,商務(wù)部決定自2023年7月11日起,對(duì)原產(chǎn)于日本和美國(guó)的
2023-07-10 -
鄖西安家鄉(xiāng)以“練”備戰(zhàn) 練出防汛“硬實(shí)力”
鄖西安家鄉(xiāng)以“練”備戰(zhàn)練出防汛“硬實(shí)力”---湖北日?qǐng)?bào)客戶端訊(通訊
2023-07-10 -
再動(dòng)南海試試!菲艦強(qiáng)闖仁愛礁與中方發(fā)生沖突,我外交部對(duì)菲攤牌
再動(dòng)南海試試!菲艦強(qiáng)闖仁愛礁與中方發(fā)生沖突,我外交部對(duì)菲攤牌,南海,
2023-07-10
全球連線|收集海外珍稀漢籍 探尋文化發(fā)展脈絡(luò)
中華文明源遠(yuǎn)流長(zhǎng),創(chuàng)造了璀璨的文明成果和浩如煙海的書籍文獻(xiàn)。為
專訪:北約峰會(huì)可能使烏克蘭危機(jī)進(jìn)一步升級(jí)——訪德國(guó)聯(lián)邦議院議員塞維姆·達(dá)代倫
新華社柏林7月9日電 專訪:北約峰會(huì)可能使烏克蘭危機(jī)進(jìn)一步升級(jí)—
守護(hù)暑期安全伴成長(zhǎng)!莘縣公安局積極組織開展暑假安全教育宣傳活動(dòng)
大眾網(wǎng)記者馬鑫超聊城報(bào)道為深入推進(jìn)平安校園、法治校園建設(shè),切實(shí)提高
瑞豐銀行現(xiàn)兩筆折價(jià)近10%大宗交易;新華保險(xiǎn)周漲9.40%領(lǐng)漲保險(xiǎn)板塊;中國(guó)太保現(xiàn)39.17億大宗交易
上周(7月3日-7月7日)銀行板塊整體下跌。根據(jù)Wind數(shù)據(jù),上周銀行(申
16中9砍21分,5星高中生比克里斯托弗強(qiáng)太多,火箭20號(hào)簽豪賭血賺
今年選秀大會(huì)受邀進(jìn)入小綠屋的卡梅隆-惠特摩爾,在當(dāng)時(shí)的選秀預(yù)測(cè)是4-7
乘聯(lián)會(huì):6月全國(guó)乘用車廠商批發(fā)223.6萬輛,同比增長(zhǎng)2.1%
乘聯(lián)會(huì)7月10日發(fā)布數(shù)據(jù),6月全國(guó)乘用車廠商批發(fā)223 6萬輛,同比增長(zhǎng)2 1
盲盒頭部品牌成被執(zhí)行人 泡泡瑪特遭強(qiáng)制執(zhí)行1700萬
天眼查APP顯示:北京泡泡瑪特文化創(chuàng)意有限公司新增一則被執(zhí)行人信息,
貝因美、小鹿藍(lán)藍(lán)“聯(lián)合研發(fā)實(shí)驗(yàn)室”正式揭牌
近日,小鹿藍(lán)藍(lán)X貝因美“聯(lián)合研發(fā)實(shí)驗(yàn)室”正式揭牌,雙方共同推出優(yōu)質(zhì)
【新華500】新華500指數(shù)(989001)10日漲0.48%
新華500指數(shù)(989001)10日收盤漲0 48%,報(bào)4242 83點(diǎn)。指數(shù)盤中最高觸
新一代廣角天線在北京鄉(xiāng)村完成試點(diǎn)驗(yàn)證
——中國(guó)移動(dòng)北京公司攜手華為成功完成廣角MetaAAU試點(diǎn)驗(yàn)證近日,中國(guó)
4K分辨率低至899元!聯(lián)合創(chuàng)新28英寸IPS顯示器28D1U促銷
聯(lián)合創(chuàng)新28英寸顯示器28D1U現(xiàn)在正在京東進(jìn)行促銷活動(dòng)。該商品原價(jià)為129
商務(wù)部:對(duì)原產(chǎn)于日本和美國(guó)的進(jìn)口光纖預(yù)制棒所適用的反傾銷措施發(fā)起期終復(fù)審調(diào)查
證券時(shí)報(bào)e公司訊,商務(wù)部決定自2023年7月11日起,對(duì)原產(chǎn)于日本和美國(guó)的
傳音在印度推出Tecno Camon 20 Premier 5G手機(jī),搭載聯(lián)發(fā)科天璣8050
印度手機(jī)品牌傳音推出了一款名為TecnoCamon20Premier的新機(jī)型,售價(jià)為2
蘋果2023第三財(cái)季財(cái)報(bào)分析 會(huì)議時(shí)間公布
7月10日,蘋果公司官網(wǎng)公布,將于8月4日發(fā)布截至二季度末的2023財(cái)年第
億達(dá)科創(chuàng)亮相數(shù)交會(huì) 共話數(shù)字健康新發(fā)展
7月6日~9日,2023中國(guó)國(guó)際數(shù)字和軟件服務(wù)交易會(huì)(以下簡(jiǎn)稱“數(shù)交會(huì)”
【一線調(diào)研】廣東中山改造低效園區(qū) 推動(dòng)集約發(fā)展
央視網(wǎng)消息(新聞聯(lián)播):廣東省中山市通過低效工業(yè)園改造,為高質(zhì)
曝廣東隊(duì)接觸前北京首鋼超級(jí)外援!身高1米96,法甲聯(lián)賽頂級(jí)后衛(wèi)
曝廣東隊(duì)接觸前北京首鋼超級(jí)外援!身高1米96,法甲聯(lián)賽頂級(jí)后衛(wèi),布朗,
結(jié)婚登記提供戶口簿違背婚姻自由?民政部回應(yīng)
據(jù)民政部網(wǎng)站消息,近日有網(wǎng)民在民政部網(wǎng)站留言稱,現(xiàn)在婚姻登記必須提
曼聯(lián)隊(duì)長(zhǎng)接班:馬奎爾被擼B費(fèi)上位 3后衛(wèi)OR拉師傅
27歲的盧克-肖現(xiàn)在已經(jīng)是一名更加成熟的球員了,他已經(jīng)出場(chǎng)260次了,是
再見尤文!3年1億,投奔本澤馬,聯(lián)手坎特沖亞冠,對(duì)抗武磊奧斯卡
從迪馬濟(jì)奧的報(bào)道可以看出,博格巴很有可能會(huì)接受吉達(dá)聯(lián)合3年1億歐元的
2023年07月09日全國(guó)生蠔報(bào)價(jià)分析
一、全國(guó)價(jià)格分析宇博智業(yè)監(jiān)測(cè)數(shù)據(jù)顯示,2023年07月09日,全國(guó)71類生蠔
韓國(guó)在野議員團(tuán)將訪日 抗議福島核污染水排海計(jì)劃
據(jù)韓聯(lián)社報(bào)道,10日起,韓國(guó)在野議員團(tuán)將訪問日本東京并在當(dāng)?shù)卣归_一系
亞信科技、清華AIR、英特爾成功舉辦“6G智能網(wǎng)絡(luò)與計(jì)算”論壇
7月6日,2023WAIC世界人工智能大會(huì)期間,由亞信科技控股有限公司(簡(jiǎn)稱
聯(lián)合國(guó)警告蘇丹或爆發(fā)“全面內(nèi)戰(zhàn)”,埃及將主辦蘇丹問題峰會(huì)
近日,蘇丹武裝部隊(duì)與快速支援部隊(duì)(RSF)的軍事沖突持續(xù)升級(jí),由于交
2023年全球零信任現(xiàn)狀報(bào)告發(fā)布丨面臨集成挑戰(zhàn),如何突破知易行難
近日,專注網(wǎng)絡(luò)與安全融合的全球網(wǎng)絡(luò)安全領(lǐng)導(dǎo)者Fortinet?宣布發(fā)布《20